外部董事履职台账

履职台账应包含以下几个关键方面的内容：

一是会议参与情况。记录外部董事出席董事会会议、专门委员会会议等的次数、时间以及在会议中的发言和决策情况。这可以反映外部董事对企业重大事项的关注度和参与度。

二是决策贡献。详细记录外部董事在企业重大决策中的意见和建议，包括对投资项目、财务预算、人事任免等方面的分析和判断。这有助于评估外部董事的专业能力和决策水平。

三是调研活动。记录外部董事参与企业调研、实地考察等活动的情况，包括调研的目的、过程、发现的问题以及提出的解决方案。这可以体现外部董事对企业实际运营情况的了解程度和关注焦点。

四是沟通协调情况。记录外部董事与企业内部管理层、其他董事、股东等各方的沟通协调情况，包括沟通的内容、方式、效果等。这有助于促进企业内部的信息流通和协作配合。

为了确保履职台账季度报送机制的有效实施，企业可以采取以下措施：

一是明确报送要求和时间节点。制定详细的履职台账报送规范，明确记录内容的格式、范围和深度要求，以及报送的时间节点和方式。确保外部董事能够按时、准确地提交履职台账。

二是建立审核反馈机制。企业应安排专人对外部董事提交的履职台账进行审核，及时反馈审核意见和建议。对于记录不完整、不准确或存在问题的履职台账，要求外部董事进行补充和完善。

三是加强培训和指导。为外部董事提供履职台账记录和报送的培训和指导，帮助他们了解报送要求和方法，提高记录的质量和效率。同时，企业也可以定期组织交流活动，让外部董事分享履职经验和心得，共同提高履职水平。

（一）交流经验与分享见解

外部董事来自不同的专业领域和背景，小组务虚会为他们提供了一个交流平台。在这里，各位董事可以分享自己在不同企业的履职经验、行业动态的观察以及对特定问题的见解。通过这种交流，大家能够拓宽视野，从不同角度看待问题，为企业决策提供更全面的思考。例如，一位在财务会计领域有丰富经验的外部董事可以分享财务管理的最佳实践，而另一位擅长风险管控的董事则可以介绍风险评估的方法和策略。这种经验的分享有助于其他董事在自己的履职过程中借鉴和应用。

（二）探讨问题与寻求解决方案

企业在发展过程中会面临各种复杂的问题和挑战，小组务虚会是外部董事们共同探讨这些问题的场所。通过深入的讨论，大家可以分析问题的本质、影响因素以及可能的解决方案。比如，对于企业的战略规划调整问题，董事们可以从不同专业角度出发，探讨市场趋势、竞争态势、内部资源配置等方面的因素，共同寻求最适合企业的战略方向。

（三）促进团队协作与磨合

外部董事以 “4 人编组” 的形式工作，小组务虚会有助于加强团队成员之间的沟通和协作。在轻松的氛围中，董事们可以更好地了解彼此的工作方式、思维模式和专业优势，从而在实际履职中更加默契地配合。例如，通过务虚会中的互动，规划领域的董事可以与投资领域的董事更好地协作，共同为企业的项目规划和投资决策提供综合建议。

二、小组务虚会的组织形式

定期召开。为了确保务虚会的效果，通常会定期召开小组务虚会，比如每季度或每半年一次。这样可以让外部董事们有足够的时间准备和参与，同时也能保持讨论的连贯性和深入性。

确定主题。在每次务虚会之前，会根据企业当前的发展需求和重点问题确定一个主题。主题可以涵盖战略规划、风险管理、财务管理、人才培养等多个方面，确保讨论的针对性和实效性。

开放讨论。务虚会采用开放的讨论形式，鼓励各位董事自由发表观点和意见。没有严格的议程限制，大家可以围绕主题进行广泛的交流和探讨，充分发挥创造性思维。

邀请专家参与。在必要的时候，可以邀请相关领域的专家学者或行业资深人士参加小组务虚会，为外部董事们提供专业的分析和建议。这有助于拓宽讨论的视野，引入外部的新思维和新方法。

三、小组务虚会的成果与应用

形成决策建议。通过小组务虚会的讨论，外部董事们可以形成一系列有价值的决策建议。这些建议可以为企业董事会的决策提供重要参考，帮助企业更好地应对各种问题和挑战。

推动内部改革与创新。务虚会中提出的一些创新思路和改革方案可以激发企业内部的活力，推动企业在管理模式、业务流程、技术创新等方面进行积极的探索和尝试。

提升外部董事履职水平。参与小组务虚会的过程也是外部董事们不断学习和成长的过程。通过与其他董事的交流和讨论，以及对企业问题的深入思考，外部董事们可以提升自己的专业素养和履职能力，更好地为企业服务。

确定调研主题与目标：根据企业发展战略、当前面临的问题以及外部董事的专业背景和履职要求，精心选定调研主题，如项目履约能力建设、风险管理、市场拓展等，确保调研具有针对性和实际价值，为后续决策提供有力支持。

组建调研小组：以 “4 人编组” 的外部董事团队为基础，根据调研主题的需要，吸收内部董事、相关职能部门负责人以及专业技术人员等加入调研小组，实现专业互补和经验共享，提高调研的全面性和深入性。

收集资料与信息：由集团公司或外部董事管理办公室协调，为调研小组提供与调研主题相关的企业内部资料，如财务报表、项目进展报告、管理制度等，同时收集外部行业报告、政策法规等信息，帮助调研小组全面了解情况，为实地调研做好充分准备。

二、调研中的实施

实地考察与访谈：调研小组深入企业的各个层面，包括项目现场、基层单位、职能部门等，通过实地观察、与员工和管理人员面对面访谈等方式，获取第一手资料，了解企业的实际运营情况、存在的问题以及员工的需求和建议。

数据分析与案例研究：对收集到的各种数据和资料进行深入分析，运用专业的分析工具和方法，挖掘数据背后的潜在问题和规律。同时，结合企业内部的成功案例或失败教训进行案例研究，为提出针对性的建议提供参考。

小组内部交流与讨论：在调研过程中，调研小组定期召开内部会议，及时交流各自的调研发现和体会，对问题进行深入探讨和分析，形成初步的调研结论和建议。

三、调研后的总结与反馈

撰写调研报告：调研结束后，调研小组根据调研情况撰写详细的调研报告，包括调研背景、目的、方法、主要发现、问题分析以及针对性的建议等内容，确保报告内容详实、逻辑清晰、结论明确。

向董事会汇报：调研小组将调研报告提交给企业董事会，由外部董事在董事会会议上进行汇报和讲解，向全体董事和企业管理层全面展示调研成果，为董事会决策提供充分的依据。

跟踪建议落实情况：董事会对调研提出的建议进行审议和决策后，由相关部门负责落实和执行。外部董事通过履职台账季度报送、参与专项任务监督等机制，跟踪建议的落实情况，确保调研成果能够真正转化为企业的实际行动和改进措施

建筑市场趋势：如当前各类建筑项目的市场需求变化，包括住宅、商业、基础设施等领域的新建、改建和扩建项目的数量、规模及发展趋势；不同地区建筑市场的活跃度差异，如新兴城市的建筑市场崛起以及传统建筑强市的市场饱和度变化等。

技术创新与应用：介绍建筑行业的新技术、新材料、新工艺的研发和应用情况，如新型环保建筑材料的性能和市场推广情况、BIM 技术在建筑设计和施工中的深化应用、装配式建筑的发展现状及未来趋势等。

竞争对手动态：关注国内外同行业竞争对手的重大战略调整、业务拓展、项目中标以及新的合作联盟等情况，分析其对中国建筑可能产生的影响，以便提前制定应对策略。

二、政策法规

宏观政策解读：对国家和地方出台的与建筑行业相关的宏观经济政策进行深入解读，如财政政策、货币政策对建筑企业融资和投资的影响；新型城镇化、乡村振兴等战略中建筑行业的机遇与挑战等。

行业监管政策：及时传达建筑行业的监管政策变化，如建筑工程质量安全监管的新要求、建筑市场准入和清出机制的调整、工程造价管理规定的修订等，帮助外部董事了解政策导向，确保企业合规经营。

法律法规更新：梳理与建筑企业经营管理密切相关的法律法规的更新情况，如《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》等的修订内容，以及新出台的相关司法解释和规范性文件，为外部董事在决策和监督过程中提供法律依据。

三、企业管理案例

内部管理经验分享：选取中国建筑内部不同子企业在项目管理、成本控制、人才培养、风险管理等方面的成功经验和最佳实践案例进行分享，促进各子企业之间的相互学习和借鉴，提升集团整体管理水平。

外部企业优秀案例：收集国内外其他优秀建筑企业或相关行业企业的先进管理经验和创新模式，如企业数字化转型的成功路径、多元化经营的战略布局、企业文化建设的有效举措等，为中国建筑的改革发展提供参考和启示。

失败案例警示：也会分析一些企业在经营管理过程中出现的典型失败案例，如因战略决策失误、内部控制失效、市场风险应对不当等导致的企业困境或危机，通过剖析原因，总结教训，提醒外部董事在履职过程中要关注和防范类似风险。